Wall Street Easy

CONCEPTO EASYPEDIA

FORMULARIO CONOZCA A SU CLIENTE (KNOW YOUR CLIENT GUIDELINES)

EN TU IDIOMA

Es el proceso que las instituciones financieras realizan para identificar qué inversiones se adaptan mejor al perfil del inversionista que recurre a sus servicios.

DEFINICIÓN

Es un documento estándar en el sector de inversiones que asegura a los asesores de inversiones una información detallada en relación a los objetivos financieros del cliente, su tolerancia al riesgo, su experiencia en el mundo bursátil, el capital que posee para invertir, entre otros factores.

UTILIDAD

Protege tanto al asesor como al inversionista, ya que el inversionista sabe que el asesor conoce cuáles son sus objetivos de inversión, y el asesor sabe en dónde puede y en dónde no invertir el capital del cliente en caso de que este realice una posterior queja por mal uso de su dinero.

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